配資清理開出新罰單,遭暫停開戶的3家券商或出自彙金係


導讀:證監會對多家機構進行了處罰處理,其中“擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施”,但並未透露具體名單。接近監管層人士表示,3家均為彙金旗下券商;其中一家券商因漏報4個場外配資賬戶而被罰。



國慶假期剛過,證監會對“違法證券業務活動”再出重拳,配資業務亦再次成為市場焦點。監管層對券商、基金子公司、期貨等機構進行處罰,其中3家券商被暫停新開證券賬戶1個月,引起市場一片嘩然。


21世紀經濟報道記者了解到,截至10月12日,監管層處罰通知尚未下達,各家券商仍可正常辦理開戶業務。


而據一名接近監管層人士透露,上述3家機構均為彙金係旗下券商。華南一名券商人士則向21世紀經濟報道記者確認有銀河證券與中信建投,但銀河證券方麵表示未接到相關通知,中信建投一營業部人士也表示暫未聽說;另外一家於今年合並上市的券商內部人士向21世紀經濟報道記者確認公司不久要暫停開戶,“外部雖未公布,但內部已經知道了。”


盡管暫停開戶一個月截斷了“新增量”的源頭,但多名人士認為影響有限,主要源於近期行情平平導致7-8月開戶量持續下降。另一方麵,從評分角度,此次扣分力度或將小於此前4家券商(華泰證券、海通證券、方正證券、廣發證券)。


3家券商暫停開戶


10月9日,證監會公告稱,部分機構在落實《關於加強證券公司信息係統外部接入管理的通知》、《關於清理整頓違法從事證券業務活動的意見》時不認真、不深入,存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶,或部分產品下設子單元違規進行證券交易等違規問題。


證監會對多家機構進行了處罰處理,其中“擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施”,但並未透露具體名單。


一名接近監管層人士向21世紀經濟報道記者表示,3家均為彙金旗下券商;其中一家券商因漏報4個場外配資賬戶而被罰。


據了解,彙金係券商有中投證券、申萬宏源證券、銀河證券、中金公司和中信建投。


對此,一家於今年合並上市券商的營業部人士向21世紀經濟報道記者確認,“外部還沒有公布,但是內部已經知道了,現在還沒執行,具體執行時間不方便透露”,其表示目前正抓緊時間加大開戶量。


珠三角一家券商營業部人士向21世紀經濟報道記者透露,有銀河證券營業部老總確認,不久將暫停開戶。“銀河證券營業部工作人員周末被要求加快開戶審理速度,在監管層正式下達通知前盡量多開戶”,但銀河證券向21世紀經濟報道記者表示未接到相關通知。


此外,亦傳出中信建投屬於本輪處罰券商之內,但華南地區一家中信建投分公司人士表示,尚未聽說這件事。


對於此前被罰款的券商,廣州一家華泰證券營業部工作人員表示內部尚未接到暫停開戶的通知、業務正常運行;方正證券一名營業部總經理表示沒聽說。


來自多個渠道的消息顯示,截至10月12日,正式處罰通知尚未下達。因此證券市場各家券商開戶情況照常。


從10月12日的二級市場表現來看,券商股並未受到前述公告影響,當天證券板塊總體上漲5.98%。而9月11日四家券商被公示罰款後,次日券商板塊跌幅達6.24%。


暫停影響或有限


對於“暫停開戶一個月”的處罰,恒泰證券點評稱,本次處罰是清查配資活動的延續,屬正本清源之舉,但未公布具體的券商名單也讓市場流傳出各種版本,多家曾有“劣跡”的券商上榜,對未上榜的券商也是震懾,各券商的業務活動將會日益規範,對市場健康發展較為有益,也有利於對券商股的重估。


上述珠三角券商營業部人士認為上述處罰較重,殺傷力甚於“罰款”。“暫停開戶對券商衝擊很大,雖然隻是暫停一個月,但10月行情會有轉折,預計能吸引不少新增客戶量。”


但前述於今年合並上市的某券商內部人士認為影響有限。“其實主要還是針對存量客戶做服務。營業部新增收入渠道還有很多,例如代銷基金產品。”


上述接近監管層人士則表示這次處罰力度較輕,他向21世紀經濟報道記者算了一筆賬,根據中登公司統計,8月新增投資者數為136.85萬,較7月減少33.20%;以此速度計算,10、11月市場單月開戶量分別為91.42萬戶、61.07萬戶,均不足100萬戶,“以大券商開戶市占率5%計算,暫停一個月約損失近5萬戶”。


從首月投入資產、周轉率、交易量綜合來看,其預計新股民每戶資產約10萬元;以每戶平均萬分之五傭金率計算,單月總體少賺約200萬多元收入。


事實上,券商在今年上半年,經紀業務賺得盆滿缽滿。


根據WIND對券商中報的綜合統計,在今年上半年“代理買賣證券業務淨收入”板塊中,前十名裏彙金係券商占3家,申萬宏源、銀河證券、中信建投淨收入分別為91.47億、89.06億、48.99億。


而在券商評級方麵,上述接近監管層人士認為,此次扣分力度或不及前次4家券商受罰。“暫停業務屬於行政監管措施,此次應該扣2.5分,且不影響其他加分項。”


據了解,根據2010年證監會修訂後實施的《證券公司分類監管規定》第九條(四)規定,“公司被采取公開譴責,限製業務活動,暫不受理與行政許可有關文件,暫停核準新業務或增設、收購營業性分支機構申請的,每次扣2.5分”。


而此前4家券商,監管層責令改正並予以警告,沒收違法所得並罰款;根據第九條規定,或被扣6分。


“4家券商行政處罰措施扣6分,還影響其他減分和降級。所以本次對3家券商‘暫停業務一個月’處理算輕。”上述接近監管層人士表示。


(編輯 鄭世鳳)



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